Ante la complejidad creciente que presentan los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación, las entidades y los países deben realizar esfuerzos permanentes para manejar adecuadamente los riesgos que enfrentan en esta materia.

Para ello resulta imprescindible conocer con precisión el marco normativo internacional y la regulación local, que están en constante evolución, lo que debe ser complementado con el avance constante en la incorporación e implementación de nuevas herramientas y tecnologías para lograr ser eficientes en la prevención, detección y combate de estos delitos. 

 

Información general

Inicio: 13 de junio de 2024.

Frecuencia: martes y jueves.

Horario: 08:30 a 11:30hs.

Duración: 66 horas.

Modalidad: mixta, 6 instancias presenciales (13 de junio; 11 y 23 de julio; 13 y 20 de agosto y 12 de setiembre) y las restantes virtual sincrónico por plataforma Zoom.

Derechos universitarios: $U49.000, que pueden pagarse hasta en 6 cuotas (VISA y OCA).

Aplican descuentos de Educación Permanente y descuentos por convenio. 

Objetivos 

Brindar a los participantes una formación completa en aquellos conceptos teóricos y normativos esenciales, tanto locales como del exterior, analizando además cómo se relacionan y ejecutan los mismos mediante herramientas y situaciones que se presentan en la práctica. 

La certificación está orientada a que el participante esté en condiciones, al finalizar el curso, de identificar los riesgos existentes en las rutinas operativas y conocer las mejores prácticas legales y profesionales para implementar un sistema de prevención de LA/FT/FP y reportar operaciones sospechosas a la UIAF, ya sea cuando actúa como obligado en forma directa o cuando desempeña tareas como oficial de cumplimiento, personal de apoyo o de auditoría de un sujeto obligado. También está orientada a aportar conocimiento teórico y práctico a cualquier persona que esté interesada en incursionar en el tema como complemento al desarrollo de otras actividades profesionales.

Asimismo, el curso se orienta a generar una cultura que reafirme la relevancia de la prevención en materia de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, fomentando y manteniendo instancias de intercambio durante las sesiones para permitir el análisis y discusión de los distintos enfoques existentes en la materia.

Perfil de los participantes y competencias al egreso

Dirigido a sujetos obligados del sector financiero y no financiero, oficiales de cumplimiento y sus colaboradores y auditores, como así también a cualquier otro profesional o persona interesada en insertarse en el mercado laboral desarrollando tareas en las áreas de cumplimiento y prevención de LA/FT u otras funciones o actividades complementarias que requieran un conocimiento en el área.

El participante alcanzará un nivel de conocimiento en el área que le permitirá desempeñarse en forma profesional en las tareas inherentes al cumplimiento regulatorio y prevención de LA/FT.

Docentes y conferencistas invitados

Docentes:

Sandra Libonatti, experta en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Jefe de Unidad Control de Lavado de Activos del Banco Central del Uruguay durante 13 años.

Daniel Espinosa Teibo - Consultor internacional especializado en materia ALA/CFT/CFP. Más de 25 años de experiencia profesional relevante en materia de prevención y control del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Se destaca su rol como Secretario Nacional Antilavado, Gerente de la UIAF-Unidad de Información, representante de la UIAF ante GAFLAT (Grupo de Expertos contra el lavado de activos de CICAD/OEA y coordinador del proceso que culminó con el ingreso de UIAF al Grupo Egmont (organismo internacional que nuclea a las unidades de inteligencia financiera). Actuó como asesor de los Juzgados y Fiscalías Especializadas en Crimen Organizado, y como asesor de la Secretaría Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (SENACLAFT) de la Presidencia de la República. Ha actuado como expositor en diversos seminarios, talleres y conferencias, tanto en el país como en el exterior y desde el año 2021 es coordinador académico y docente de la “Certificación Profesional en Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo”, de la Facultad de Ciencias Económicas de la Universidad de la República de Uruguay.

 

Conferencistas:

Enrique Rodriguez - Fiscal Especializado en LA/FT

Esteban Fullin - Secretario Ejecutivo de GAFILAT (Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica)

Gustavo Misa Echenique - Supervisor del Área de Fiscalización de Senaclaft

Néstor López Ramela - Gerente de la UIAF - Unidad de Información y Análisis Financiero del Banco Central del Uruguay

Lucas Reboursin -Ex Director de Análisis de la UIF Argentina 

Pablo Torres Irurtia -Oficial de cumplimiento del BROU – Banco de la República Oriental del Uruguay

Ricardo Gil Iribarne-Ex Secretario Nacional Antilavado/Ex Presidente de la JUTEP

Lydia López - Docente y Asesora en materia ALA/CFT/CFP – Ex – integrante del SAPLA (Servicio de asistencia al Escribano en materia ALA/CFT)

Participarán también otros destacados profesionales locales y del exterior especialistas en riesgos y utilización de  nuevas tecnologías tanto a nivel local como en la región.

Programa Analítico

MÓDULO 1 - PRINCIPIANTE – Conceptos básicos, principios internacionales vinculados y marco legal y reglamentario local.

18 horas (6 sesiones)

• Aspectos introductorios. Concepto de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/FP).
• Delitos o actividades delictivas precedentes.
• Historia del lavado y de las distintas Resoluciones de ONU vinculadas al FT Y FP.
• Principios internacionales y marco legal y regulatorio local e internacional. Generalidades
• Organismos internacionales de referencia en la materia y entidades locales responsables.
• Las 40 Recomendaciones del GAFI. Marco teórico.
• Sujetos obligados.
• Tipologías de LA/FT/FP. Concepto y generalidades.
• Sistemas de Prevención. Pilares del sistema, estructura y componentes
• Debida diligencia y Beneficiario Final. Conceptos básicos y elementos que la componen. Verificación de información y control en listas de sancionados y otras.
• Unidades de Inteligencia Financiera (UIF). Rol en la normativa internacional y local.
• Reportes de Operaciones Sospechosas. Concepto. Detección y procedimiento de Reporte.

 

MODULO 2 – Riesgo de LA/FT/FP. Evaluación del riesgo y medidas de control. Roles y responsabilidades de las personas vinculadas al Área de Prevención. 

27 horas  (9 sesiones) y 8 horas adicionales de trabajos individuales y grupales 

• Riesgo de LA/ FT/FP. Conceptos y definiciones.
• Evaluación de Riesgos en el marco de las 40 R. Evaluación Nacional de Riesgos.
• Evaluación de Riesgos de los Sujetos Obligados y del Supervisor. Guías de GAFI para su elaboración. Documentación del análisis de riesgo y matrices)
• Sistemas preventivos y controles y su vinculación con la Evaluación de Riesgos.
• Visión de los reguladores. Exposición por parte de autoridades del sector financiero y no financiero.
• Administración y Herramientas para la Administración del Riesgo.
• Debida diligencia en un enfoque de riesgo. Sistemas de calificación de clientes y debida diligencia continua con enfoque de riesgo.
• Machine Learning. Uso de la disciplina en el proceso de debida diligencia
• Debida diligencia en determinados productos y servicios:
  • Activos virtuales.
  • Banca corresponsal, servicios de corresponsalía y derisking y servicios de terceros.
• Exposición por parte de expertos sobre machine learning y activos virtuales.
• Rol de los profesionales independientes y auditores internos. Responsabilidades asignadas por la regulación.
• Área de Cumplimiento en las Organizaciones y el rol y responsabilidad del oficial de cumplimiento.
• Sistema de prevención en entidades del sector financiero. Exposición de oficial de cumplimiento.
• Aplicación del enfoque de riesgo en el sector no financiero. Presentación de experto.
• Funciones y responsabilidades del sector público.
• Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Legislación internacional y su perspectiva local.
• Delito de corrupción. Presentación de experto.
• Análisis de casos prácticos. Trabajos individuales y grupales. Resolución grupal de los casos.

 

MODULO 3 – Riesgos LA/FT/FP a nivel regional. Situación comparada. Evaluaciones Mutuas. 

21 horas  (7 sesiones) y 6 horas adicionales de trabajo individuales y grupales

• Tipologías y canales para el lavado de activos. Análisis de casos.
• Situación de riesgos LA/FT/FP a nivel de la región. Presentación de Expertos de Argentina y Brasil.
• Evaluaciones GAFI. Marco teórico y metodología de la evaluación. Impacto para los países en función de su resultado. Los resultados obtenidos en materia de efectividad
• El futuro del sistema GAFI. Lineamientos para la 5ta. Ronda de Evaluación
• Evaluación GAFI de Uruguay 4ta Ronda. 2019. Análisis de sus conclusiones y acciones futuras.
• Situación del sistema preventivo en Uruguay.

Para obtener la certificación el participante deberá aprobar las dos instancias de evaluación previstas en el curso, la presentación de tres trabajos y cumplir con los requisitos de asistencia (80% de las clases).  Las evaluaciones se realizan al finalizar el Módulo 1 y el Módulo 3.

Aquellos participantes con formación y experiencia en la temática, podrán optar por cursar exclusivamente los Módulos 2 y 3, para lo cual deberán rendir y aprobar la prueba de evaluación del Módulo I.

 

Inscripciones

La inscripción inicia al completar el formulario de inscripción que puede encontrar en nuestra web o directamente en: UPAE - Unidad de Perfeccionamiento y Actualización de Egresados (app2proj.com)

En ese momento ya queda reservado su cupo en el programa. Una vez completado este paso nos comunicaremos con usted para generar su usuario en la plataforma educativa.

El proceso de inscripción se completa al efectuar el pago.

 

Por mayor información consúltenos a: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo. o por WhatsApp: 091 562 200

 

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